如何在华尔街找合规岗工作

作者  Dan Butcher

合规专家是华尔街需求最大的专业人士

尽管金融服务公司削减前台业务及支持类岗位,但合规类岗位仍在扩招,势不可挡。由于有了监管者的审查—别提法律和声誉风险了—在这一风口上,银行、资产管理公司、自营经纪商以及其他金融机构都在扩张自己的合规团队。

比如,根据高盛CFO Harvey Schwartz,高盛2015年在净人数的基础上增加了近3000人的招聘,比2014年增长8%,作为公司“对监管合规方面的大笔投资”。

“这是做合规的绝佳时期,无论你在【金融服务的】哪个领域,”战略咨询公司FrontLine Compliance的总裁Amy Lynch说。“监管合规突然间成了每天的热门词,而非不被人说出口的粗话。”

跨一只脚进来

严丝合缝的合规需求如此之高,招聘经理很难觅到他们所寻求的拥有恰当技能的人。

这对有用丰富经验的合规人士而言是绝好消息,但首先你知道要怎么才能进到合规这一行吗?

合规不像会计那样,没有一条大多数人可以直接成功效仿的职业发展途径。

“如果你想成为一名会计或审计,你去学会计专业,在学校里的求职日去跟来自四大的招聘官见面,” Compliance Search Group猎头公司常务董事Jack Kelly说。“合规存在了很长一段时间,但它的重要性是很后来的时候才迅速提升的。”

“它和其他直线发展的职业道路不同—很多人常常很偶然地入了这行,”他说。“大家做了股票经纪人或运营专家,然后跳到了合规岗。”

拥有合规资格不代表你一定能做合规业务。有很多资质名头在,包括全球风险管理专业人员协会(GARP)、全国合规专业人员协会(NSCP)、以及沃顿认证监管合规专业人员(CRCP)头衔的金融业监管局(FINRA)研究所。然而,我们简历数据库的数字表明,美国很多合规人士选择去考CPA或CFA而非合规专家资格。

拿个不错的本科文凭,不用法律学位

很多人会不自主地想到法律背景,但银行或其他金融服务公司对合规岗位的职位描述里真的不是必备选项。

甚至是入门级别,合规专家不仅只是记忆规章、政策、流程和浏览文件—合规岗位比起从前更加数量化和复杂化。

“我认为我们还没有培养出足够数量的合格人才来填补未来银行将出现的合规岗位,” DHR International猎头公司执行副总裁Carol Hartman说。“这是一个较大的增长领域,因此举手说你对做合规感兴趣能够吸引招聘官的眼球。”

在资质方面,比起法律学位,Hartman认为数学、经济学或决策学的学士学位,中间去学点会计课程,会对有志向的合规人士有所裨益。

“对于银行的合规岗,本科学位对入门级别的岗位已足够。”她说。“很多人已经从后台支持岗进入了合规岗,在经纪自营商或银行做运营、风控或后台支持是开启这类工作岗位的绝佳途径。”

Lynch同意会计或法律学位不是必须,对入门级别的合规职位肯定没必要。她推荐本科学位读一般商务管理即可。

美国文凭 美国合规人员曾经就读的专业/课题

77%文学、1%经济学、3%数学、5%文学、16%决策学/社会科学、21%会计、36%金融、53%法律、77%商务。

截止201731

资料来源:eFinancialCareers

我们的数据支持了这样一个事实,大多数合规人士要么只有学士学位(25.2%)、要么是学士学位加法律学位(27%)。不到10%的人拥有硕士学位,相比MBA占比不明显,仅有6.5%的合规专员拥有MBA背景。只有1%多一点点的人拥有博士文凭。

美国合规人士教育水平

27%高中/大专/其他、1.1%博士、4.10%研究生(其他)、6.5%M.B.A、9.60%硕士(文科或理科)、12.3%高中/大专/其他、25.20%学士/本科、27%法律

截止201731

资料来源:eFinancialCareers

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